Series 7

Desglose de preguntas del examen de representante de valores generales. Prospección y calificación de clientes: 4% de las preguntas por examen. Evaluación de las necesidades y objetivos de los clientes: 2% de las preguntas por examen. Proporcionar a los clientes información sobre inversiones y hacer recomendaciones adecuadas: 48% de las preguntas por examen. Manejo de cuentas de clientes y registros de cuentas: 11% de las preguntas por examen. Comprender y explicar a los clientes la organización y los participantes de los mercados de valores: 21% de las preguntas por examen. Procesamiento de órdenes y transacciones de clientes: 5% de las preguntas por examen. Seguimiento de los acontecimientos económicos y financieros, realización de análisis de la cartera de clientes y formulación de recomendaciones adecuadas: 8% de las preguntas por examen. Desglose de preguntas del examen de la Ley Estatal Uniforme de Agentes de Valores. Registro de Personas: 40% de las preguntas por examen. Valores: 10% de las preguntas por examen. Práctica comercial: 40% de las preguntas por examen. Disposiciones administrativas y otros recursos: 10% de las preguntas por examen. Representante General de Valores – (Serie 7) – 250 preguntas de opción múltiple – administradas en dos partes de 125 preguntas cada una; 3 horas de examen para cada parte. Este registro califica a un candidato para la solicitud, compra y/o venta de todos los productos de valores, incluyendo valores corporativos, valores municipales, valores de fondos municipales, opciones, programas de participación directa, productos de compañías de inversión y contratos variables. Examen general de representante de valores El examen es una prueba de seis horas y 260 preguntas (250 de las cuales cuentan para la puntuación final) que posee, mantiene y administra la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), y que cubre una amplia gama de inversiones, incluyendo acciones, bonos, opciones, sociedades limitadas y productos de compañías de inversión (por ejemplo, fondos abiertos y cerrados). El candidato debe responder correctamente al 70% de las preguntas para aprobar. Una vez superado el examen, se obtiene la licencia Series 7/General Securities.